员卓的绩效考核制度.ppt

1、重新审视公司战略与管理体系，在挑战中实现飞跃 2002年年01月月23日日 报告附件报告附件 1 本次报告的主要内容 附件部分附件部分 内部运营管理状况诊断报告 中期报告 财务预测模型 KPI培训 2 目录 KPI考评体系总体介绍考评体系总体介绍 KPI考评指标的制定和评分方法 KPI考评体系的一般程序 KPI考评体系实例分析 3 KPI 考评体系的定义和基本功能 三三 大大 基基 本本 功功 能能 考考 核核 定 量 地 实 现 绩 效 考 核 反 映 随 时 间 进 步 的 情 况 分分 析析 、计计 划划 分 析 工 作 的问 题 计 划 工 作 的 重 点 汇汇 报报 、指指 导导 向

2、 上 汇 报 的 重 点 向 下 指 导 的 方 向 KPI*KPI*考评体系定义考评体系定义 KPIKPI考评体系是一整套覆盖各项职能和各个层级的考评体系是一整套覆盖各项职能和各个层级的KPIKPI考评指考评指标管理系统，通过分析和计划、汇报和指导、考核三方面实标管理系统，通过分析和计划、汇报和指导、考核三方面实现管理规范化，从而达到提高整体业绩的目的现管理规范化，从而达到提高整体业绩的目的 *KPI（Key Performance Indicator )即“关键业绩指标”4 KPI考评体系的目标 1.规范公司目标管理，完成公司年度预算（财务目标/非财务目标）2.明确上下级在工作中的期望，明

3、确个人岗位责、权、利，控制经营风险 3.及时沟通、反馈，及时发现工作中的问题，及时指导帮助 4.配合薪酬方案，实现考评规范化，达到公平/公开的激励 5.配合员工职业生涯发展规划，实现良性晋升/淘汰机制 5 KPI考评体系是全套企业管理程序的重要环节之一 战战 略略 规规 划划 经经 营营 计计 划划 KPI 考评体系考评体系 每年或必要时 每常规考核期（如每季度）每常规考核期（如每季度）经营计划 完成公司 经营预算 签订 业绩合同业绩合同 并根据目标 评估业绩评估业绩 制定资本 预算 资本计划 公司战略 资本预算流程 制定关键关键 业绩指标业绩指标 业 务 系 统 6 基于KPI考评体系设计的

4、业绩合同是高层管理的有力工具 总裁 主管事业部的副总裁 及事业部总经理 事业部副总经理(主管事业部下属分部门)事业部内部管理人员 基层人员 总部职能部门领导 业绩合同 合同签订 提供建议 可选择做与不做 业绩合同 业绩合同 业绩合同 业绩合同 业绩合同 事业部职能部门经理 7 与KPI考评结果挂钩，计算薪酬、季度奖、年终奖 制定员工激励方案 支持对员工的培训 工 作要 点 负责人 中电技高层及中层经理、人事部、经发部 远卓管理顾问组 中电技高层、人事部 KPIKPI指标确定指标确定 KPI考评实施流程及沟通流程 KPI评分流程 中电技各级人员、人事部、信息中心 依据三个判断依据选择 各职位的K

5、PI考评指标 对公司价值/利润的影响程度 指标计算的可操作程度 该岗位对指标的可控程度 KPI考评体系的三大环节 制定激励制定激励与培训方与培训方案案 考核过程考核过程 8 KPI考评体系各阶段中对公司人员的要求 每季度部门业绩和与员工个人业绩汇总 部门间协调工作 确定KPI评分（上下级之间沟通，指出业绩和不足，最终达成共识）各部门按照下季度的工作目标与计划开展工作 人事部根据公司年度经营计划与预算，组织制定KPI指标和打分标准，并确定季度奖系数 在与被考核人进行充分沟通，得到被考核人的确认及公司总经理批准之后正式实施KPI考评体系 每位被考核人了解本部门目标，个人的KPI指标 和相应目标 被

6、考核人签订业绩合同 考评期初，被考核人提出考评期工作计划（由直接上级安排考评期的工作）被考核人根据计划和相应目标执行工作 每月部门业绩和被考核人个人业绩的汇总 每月工作结果分析（上下级之间沟通）信息中心负责公司中、高层经理和各部门KPI考核数据的汇集 考评期末，人事部/信息中心协助做本期的KPI指标汇总并填写每个被考评人的KPI考评表 被考核人同时填写自我评定表 上下级之间就季度KPI分值进行沟通 公司组织部门以上经理召开季度经营总结会议，总结本季度的经营情况，并制定下季度工作的具体安排 按KPI得分发放季度奖 要求要求 结果结果 季度奖金结算季度奖金结算 年终考评年终考评 和奖金结算和奖金结

7、算 季度季度*考评考评 KPI考评期中考评期中 KPI考评期前考评期前 KPI 考考 评评 期期 末末*假设考核期为一季度 人事部根据季度奖计算公式计算并发放当期奖金 上下级之间就奖励情况进行沟通 人事部负责汇集公司中、高层经理和各部门的季度KPI考评分值,平均后形成年度KPI分值 填写KPI考核表相关部分 被考核人同时填写本年工作自我评定表 上下级之间就已形成的年度KPI分值进行沟通 按KPI得分发放年终奖金 确定人员的提升/调离/降职等奖惩方案 相应的确定下年度人员培训计划 9 目录 KPI考评体系总体介绍 KPI考评指标的制定和评分方法 KPI考评指标的确定原则和分类考评指标的确定原则和

8、分类 KPI考评指标的确定方式 KPI考评指标的计算方法 KPI考评体系的一般程序 KPI考评体系实例分析 10 KPI考评指标的评分等级：1 分 2分 3分 4分 5 分 完成目标达到100，则评分得分为4分 以定量指标为主，作为过渡，可以采用定量指标和定性指标结合的方式，但定性指标需要按照程度使之量化 依各指标的重要性设定权重，最终的考评分是加权平均值 实行180度考核（上级对下级，部门对部门）以以“摸的着、看得见、“摸的着、看得见、努力能实现”为指导原努力能实现”为指导原则则 KPI考评指标是对公司、部门（事业部）价值/利润影响程度最大的指标，一般为3-5个，最多不超过6个 KPI考评指

9、标是可操作的 KPI考评指标是员工通过努力可达到的 KPI考评指标应根据不同职位、业务特点和员工职级/能力大小而区别制定，确保该职位对指标可控 KPI考评指标的确定原则 保障公司利益为先 保证对员工客观、公正的评价 指标选择 评分原则 总体前提 11 KPI考评指标分效益类、营运类和组织类三大考核方向 体现公司创造的价值的直接财务指标 全面衡量创造股东价值的能力 资产盈利效率 现金获得能力 盈利水平 投资资本回报率 自由现金流 利润总额/税息前利润 效益类 营运类 组织类 界定界定 考核目的考核目的 类别细分类别细分 举例举例 实现公司价值增长的重要营运结果与控制变量 实现积极健康的工作环境与

10、公司文化的人员管理指标 衡量利用最有效的营运杠杆，确保战略及财务目标完成的能力 衡量推动企业价值观建立与人员组织竞争力的能力 成本控制 收入管理 资产投资管理 进度管理 科研管理 岗位设置与聘用 考核培训与培养 薪酬福利 员工总数 培训覆盖率 员工满意度 部门管理费用 市场份额 实际资本支出与市场预算差异 产量计划完成率 科技进步贡献率 12 目录 KPI考评体系总体介绍 KPI考评指标的制定和评分方法 KPI考评指标的确定原则和分类 KPI考评指标的确定方式考评指标的确定方式 KPI考评指标的计算方法 KPI考评体系的一般程序 KPI考评体系实例分析 13 第三步：将“第三步：将“KPI考考

11、评指标”分配给有关评指标”分配给有关经理经理 落实到人的“KPI考评指标”总裁 经营副 总裁 经营副 总裁 部门经理 第四步：确立的第四步：确立的“KPI考评指标”的考评指标”的标的标的 具体指标 00 01 02 举例举例 第二步：确定影响大第二步：确定影响大的“的“KPI考评指标”考评指标”影响巨大的“KPI考评指标”对效益敏感性高 与国内基准相比有相当大变化的潜在能力 KPI考评指标的确定以核心战略和业务价值为基础，逐步展开、细化，尽量量化、具体到个人“价值”树 ROIC 第一步：开发业务第一步：开发业务“价值树”“价值树”14 资本投 资回报 利润 投资 资本 销售 收入 成本 流动

12、资本 固定 资本 每吨市场价 .市场占有率.仓储利用率.产出率.原料吨成本.存货天数 应收款天数.每吨投资资本 生产能力利用率.潜在的“KPI考评指标”举例举例 第一步：开发业务“价值树”，确定潜在“KPI考评指标”15 筛选依据 对公司价值/利润的影响程度？指标计算的可操作程度?该岗位对指标的可控程度?在几十种潜在的“KPI考评指标”中筛选 市场占有率 生产能力利用率 每吨产品价格 产出率 每吨产品电耗 每吨产品资产投资 仓储能力利用率 应付款平均天数 如果该指标变化10%，则对回报的影响情况如何？15%4%12%9%9%3%2%2%选择 暂不选 决定选/不选 举例举例 第二步：筛选出“KP

13、I考评指标”16 资本投资回报 销售收入增长 利润 .每吨产品总成本 每吨产品投资资产 .每吨产品价格 市场占有率 应收款天数 .产出率 每吨产品电耗 生产能力利用率 .月度/季度/年度 报告频率 每日 举例举例 总裁 营销付总裁 经营付总裁 工厂经理 第三步：将“KPI考评指标”分配给各有关经理 17 在未来三年中资本投资回报率(ROIC)达到30%将经营利润率提高4%资产周转额每年提高6%销售收入提高30%生产成本降低10%2000 2001 2002 26%28%30%1.00 1.05 1.10 82%84%86%50%53%56%100%85%70%产出率提高6%每年提高生产能力利用

14、率2%每吨价格每年提高5%市场占有率每年提高2%每吨电耗下降30%说明性目标 举例举例 第四步：确立各“KPI考评指标”的标的 18 目录 KPI考评体系总体介绍 KPI考评指标的制定和评分方法 KPI考评指标的确定原则和分类 KPI考评指标的确定方式 KPI考评指标的计算方法考评指标的计算方法 KPI考评体系的一般程序 KPI考评体系实例分析 19 完成目标额120%以上 完成目标额100%完成目标额80%完成目标额70%完成目标额60%或以下 KPI考评指标的计算方法 KPI评分分值定义 实际完成情况 相当于目标120%以上 相当于目标100%相当于目标80%相当于目标70%相当于目标60

15、%以下 B、定性指标 A、定量指标 实际完成量 分值 很好：5分 良好：4分 正常：3分 不足/差：2分 很差：1分 描 述 5分 4分 3分 2分 1分 20 远超目标远超目标 5 5 超过目标超过目标 4 4 达到目标达到目标 3 3 远低目标远低目标 1 1 低於目标低於目标 2 2 定量定量 KPIKPI指标指标 销售收入销售收入 34.5 31.5 28.5 达标30 27 例例1 1 实际:32 KPI得分:32-31.5 34.5-31.5+4=4.164.16 例例2 2 实际:29 KPI得分:29-29.5 30-28.5=2.672.67 3-定性定性 KPIKPI指标指

16、标 例例1 1 实际:介于5分和4分之间 KPI得分:4.54.5 例例2 2 实际:介于2分和1分之间 KPI得分:1.51.5 评分标准评分标准 产品开发产品开发 完成率完成率 提前完成开发计划且质量超出原有规划，费用有赢余 完成年初开发计划，质量超出原有规划，费用不超出 按时、按质完成年初制定的开发计划，费用不超出 严重落后于年初开发计划或费用超出20%未完成年初开发计划或费用超出20%远超目标远超目标 5 5 超过目标超过目标 4 4 达到目标达到目标 3 3 远低目标远低目标 1 1 低於目标低於目标 2 2 定性指标可以取整定性指标可以取整或半分或半分 评分标准评分标准 KPI考评指标的计算方法 对定量指标，在评分时可以尽量折算 定量指标尽量折定量指标尽量折算，算，取小数取小数2 2位位 举例举例 21 KPI考评指标的计算方法 对较主观的定性指标,如关于满意度的考核结果，来自于对被 考核人周围人员的调查 户户 用用 下下 属属 被考核人被考核人 上上 级级 相相关关部部门门 满意度综合评价满意度综合评价 22 目录 KPI考评体系总体介绍 KPI考评指标的制定和评分方法