产业均衡下的垂直化联合生产与外包（DOC 20页）.doc

1、 中国最庞大的下载资料库 (整理. 版权归原作者所有)土 如果您不是在 网站下载此资料的, 不要随意相信. 请访问3722, 加入 必要时可将此文件解密成可编辑的doc或ppt格式产业均衡下的垂直化联合生产与外包1 作者联系方式：北京大学中国经济研究中心 100871。E-mail：wangbin_ccer 电话：010-51638014王斌 北京大学中国经济研究中心摘要：本文主要研究国内垂直化联合生产与国际间外包这两种产业组织形式的决定因素。在外包情形下，国内的最终品生产者必须付出投资以实现与国外中间投入品生产商的合作关系，这种投资是在不完美和约下进行的。在单个企业垂直化联合生产情形下，国内

2、最终品生产者可以自我生产中间品，但是每单位中间品的生产成本要高于外包情形中的中间品生产商的生产成本。我们主要考虑这种中间品生产成本上的差异、中间品贸易关税水平、最终品生产商在国外搜寻合作伙伴的成本以及外国中间品生产商为满足不同合作伙伴的需求而进行的改进投资成本等对于产业组织形式的影响。关键词：外包，垂直化联合生产，改进投资，搜寻成本1. 简介我们生活在一个充满外包的时代。越来越多的企业选择将越来越多的生产活动进行外包，这些生产活动包括产品设计和组装，产品的研发和市场的开拓，以及售后服务等。世界市场的日益统一带来了产品生产过程的分散化，这种分散化的表现就是国内与国外的生产与服务活动的结合。例如，

3、Freestra (1998)描述了Nike品牌的鞋子和衣服的生产过程：“Nike公司在亚洲雇用了大约75000名工人为其生产鞋和衣服，实际上其中仅有几百名是公司的正式员工，其他的则是被那些与Nike公司有合作关系的工厂和企业雇用的，例如韩国的企业。与其在亚洲的大量的但非直接的劳动力相比，Nike公司在美国拥有2500名工人。1993年Nike公司在鞋类商品方面的全球总利润是36000万美元。”我们假定一个最终商品生产者需要中间品作为最终品生产的投入品。这样，在一个行业中，存在四种不同的组织形式：一个最终品生产厂商可以选择自主生产中间投入品；或者将投入品的生产外包给本国的其它中间品生产厂商；它

4、也可以选择FDI，将投入品的生产安排在其在国外的分厂；最后一种形式是将投入品的生产外包给国外的中间品生产厂商。由于同时考虑这四种形式显得有些复杂，大部分的研究都集中于对其中两种生产形式进行比较分析。Grossman和Helpman (2002a)研究了在国内进行外包与在国外进行外包着两种形式的均衡，另外，Grossman和Helpman (2002b)的研究主要侧重于对封闭经济中厂商选择外包与自主生产中间品这两种产业组织形式进行分析。Grossman和Helpman (2003)则考察了FDI与在国外进行外包这两种组织形式。在Grossman和Helpman关于生产和贸易的一般均衡模型的基础上

5、，我们的分析力图阐明自主生产中间投入品与在国外进行外包这两种不同的生产组织形式之间的关系。2 我们的模型与Grossman和Helpman (2002b)的模型存在一些差异，Grossman和Helpman的模型中只存在一种选择外包形式的最终品生产者，其要在南方或北方选择外包活动，而这里假设最终品生产者可以选择自己的生产模式，或者向国外外包中间品的生产，或者垂直化联合生产。我们假设最终品生产商全部位于北方，而在南方则有一些中间品生产商，这些生产商可以为北方那些选择外包形式的最终品生产商提供中间品投入。南方的工资水平要低于北方，但是存在一些中间品贸易成本，例如关税。如果一个最终品生产商选择外包的

6、生产形式，那么它就要在南方寻找其中间品投入的提供者，对应地，如果选择自我垂直化联合生产的形式，那么最终品生产商就要自己生产中间品，继而将生产出来的中间品作为投入品，生产用以满足消费者需求的最终商品。在本文第2和第3部分中，我们将介绍一个理论模型，在第4部分中，将根据此模型讨论一个产业中垂直化联合生产与外包两种组织形式的规模比例。模型的均衡状态考虑了最终品与中间品生产厂商的进入与退出，并且假定劳动力供给是完全无弹性的。我们的结果是：较高的中间品贸易成本将使得选择垂直化联合生产的最终品生产商数量上升，相应的选择外包的最终品生产商数量下降；外包方面的技术进步则会减少选择垂直化联合生产的最终品生产商的

7、数量，增加选择外包的最终品生产上的数量；南方劳动力禀赋的增加具有与外包方面技术进步相同的作用；选择垂直化联合生产的最终品生产厂商在自我生产中间品投入商的技术进步会增加这种产业组织形式的规模。2. 理论模型假设存在两国，南方和北方，两种产业。两国的企业都可以以1单位当地劳动力成本生产1单位的同质的消费品z，只有北方的企业拥有差异化最终商品y的设计技术，而南方的企业则不具有这种技术，另外，两国的企业都能够生产最终商品y的中间投入品，这种中间品是最终商品y的生产中不可或缺的投入品。最终商品y的差异化特征意味着，首先，对于消费者，这些差异化的最终商品是不完全替代品；其次，不同的最终品生产需要不同的中间

8、品投入。从需求方面来讲，可以使用CES效用函数，从供给方面看，可以将一个单位圆圆周上的每一点与某一特定种类的最终品对应起来，并且，相应地也对应于这种最终品生产所需要的特定的中间品投入。假设两国消费者的消费偏好同质，其效用函数如下： （1）其中，z代表同质的最终品z的消费，代表单位圆圆周上点处第j种最终商品的消费，这里，我们假设单位圆圆周上任一点处的最终商品种类都是连续的。根据式（1），同一点处的不同种类的最终品y对于消费者来说是差异化的，表示中间品投入技术位于单位圆圆周上点处的最终商品y的种类。代表消费者用于最终品z消费的收入比例，表示不同种类最终商品y之间的替代弹性。供给方面，任一种类的最终

9、品y的生产首先需要产品设计上的固定投资，其次，1单位的最终品生产还需要1单位的改进后的符合要求的中间品投入。北方的最终品y的生产商可以选择任意一种组织形式自我垂直化联合生产或向国外中间品生产商外包。对于这些选择垂直化联合生产的生产者来讲，固定投资为单位的北方劳动力，其中可能包括进入市场时的投资，产品设计投资和组织大型生产的管理成本。对于这些选择外包的最终品生产上来讲，固定成本有两部分组成，其一是进入成本单位的北方劳动力，3 由于差异化最终商品y的数量是连续的，设计每一种差异化产品的成本平均分配到每一个产品上是很小的。当然，用来进行这种差异化产品的设计的劳动力投入是有限的。这与选择垂直化联合生产

10、的生产者类似；其二是在南方搜寻其最终品生产所需的中间品生产商的投入，这种搜寻成本为单位北方劳动力，我们假定如果最终品生产者付出了搜寻成本，那么它就能确定所有南方的中间品生产商的生产技术，并且发现与其特定中间品投入要求最接近的中间品生产商，简单起见，假设。南方中间品生产者的进入成本是单位的南方劳动力，任一中间品生产者的生产技术由单位圆圆周上相对应某一点所代表。进一步的，中间品生产者均匀的分布在单位圆圆周上，并且假设中间品生产厂商的数量是连续的。对于选择垂直化联合生产的厂商来说，1单位中间品的生产需要单位的北方劳动力。与南方的中间品生产者相比，其需要更多的劳动力，这反映了其生产活动的分工程度不高以

11、及组织大规模生产的较高的管理成本。假设南方与北方的工资率水平分别为和，那么有，并且。假设有关同质商品z和不同种类的最终商品y贸易的关税率都是0，但是每单位中间商品贸易的关税水平是t，并且有。由于南方具有相对较低的工资率，因此同质商品z的生产全部发生在南方。假定在北方有个最终品生产者选择垂直化联合生产，个最终品生产者选择向南方外包其中间品的生产，相应地，假设南方有个中间品生产商。如果一个最终品生产商选择外包，那么它就要到南方市场上搜寻其合作伙伴。起初，它仅仅知道中间品生产者的总的数量，并不了解每一个生产者的特定生产技术，并且知道中间品生产者的生产技术在单位圆圆周上是均匀分布的，因此距离它所要求的

12、中间品投入所对应的点最近的中间品供给商的距离在0到之间。在单位圆圆周上，如果代表某一最终品生产者的中间品的技术要求的点与离它最近的代表某一中间品生产商的技术的点并非同一点，那么该中间品生产商必须对其技术进行改进以满足该特定最终品生产者的需求。这部分技术改进成本随着两者在单位圆圆周上的距离的增大而增大，假设如果距离为，那么相应的成本为。经过技术改进后，中间品生产者可以以不变的边际成本生产符合该最终品生产者技术要求的中间品，其边际成本为每单位中间品的生产需要1单位南方劳动力。2.1. 谈判与制定合约我们假设中间品生产者与最终品生产者之间不存在技术改进投资合约，这就意味着中间品生产者必须完全负担对其

13、原来生产技术改进的成本。但是在中间品生产者进行技术改进后，两者会制订另一种形式的合约销售合约，该合约涉及最终产品销售后的利润分配。4 我们假设任一最终品生产者的中间品投入技术要求都是唯一的，并且它们只使用经过改进后恰好符合其生产要求的中间品投入。这些假设在不改变结论的基础上简化了模型。假设代表某种差异化商品y销售的总的净利润，并且该利润在中间品生产者与最终品生产者之间均分。这样，如果中间品生产者选择投资用于技术改进，那么其将获得，因此，中间品生产者愿意进行技术改进投资的充要条件是。当一个选择外包的最终品生产者发现最近的中间品生产者的距离大于时，它将不得不退出。如果定义为经过搜寻后仍不退出的最终

14、品生产者与为其提供中间品供给的中间品生产商的最远距离，那么我们有下式 （2）根据效用函数式（1），我们可以得到位于单位圆圆周上点处的第j种差异化产品y的需求量为： （3）这里是该种商品的价格，并且有： （4）其中，表示国家i的消费者的总支出，i = N, S。由于需求方程具有恒定的需求弹性，所以最终品生产者可以采用固定的“垄断标价”的定价策略来实现利润最大化。对于这些将中间品生产外包给国外生产者的最终品生产厂商来讲，边际成本为，因此它们的差异化商品y的价格为，最大化的经营利润为： （5）与之对应的产出为： （6）根据销售合约，最终品生产者对其合作伙伴的总支付为：5 这种支付的结果是中间品生产除去关税成本和生产成本后的净利润刚好等于联合利润的一半。 （7）对于这些选择垂直化联合生产的最终品生产厂商来说，其边际成本为，因此对应地最终品价格为，并且一个选择垂直化联合生产的厂商的最大化利润为： （8）对应的最终品产出为： （9）2.2 搜寻对于这些选择