公司新员工培训教材之法务审计监察中心培训手册（PPT 36页）.ppt

1、法务审计监察中心法务审计监察中心 培训培训手册手册 LEGAL AUDIT SUPERVISION CENTER AC-SCHNITZER 公司介绍公司介绍 AC-SCHNITZER 公司介绍公司介绍 AC-SCHNITZER 公司介绍公司介绍 法务审计监察中心法务审计监察中心 目录 CONTENTS 1 1 2 2 3 3 4 4 “我们是谁”“我们是谁”Who We Are “我们的产品”“我们的产品”Our Products “产品使用指南”“产品使用指南”Users Manual“清道夫还是守护者”“清道夫还是守护者”Scavenger OR Guardian 法务审计监察中心法务审计

2、监察中心 法务审计监察中心（LEGAL AUDIT SUPERVISION CENTER）由法务部、）由法务部、审计部和监察部三个部门优势互补，合并组建，隶属集团总部，依法审计部和监察部三个部门优势互补，合并组建，隶属集团总部，依法律法规和公司规章制度，全程监督集团和各子公司生产经营活动的合律法规和公司规章制度，全程监督集团和各子公司生产经营活动的合法合规性，各司其职，联动互补，惩防并重。法合规性，各司其职，联动互补，惩防并重。监察监察 法务法务 审计审计“我们是谁”“我们是谁”Who We Are 法务审计监察中心法务审计监察中心 法务审计监察中心（LEGAL AUDIT SUPERVISI

3、ON CENTER）“我们是谁”“我们是谁”Who We Are 协助集团公司领导正确执行国家法律、法规和政策，对公司重大经协助集团公司领导正确执行国家法律、法规和政策，对公司重大经营决策提供法律意见；营决策提供法律意见；协助修改、审查合同以及其他法律文书，并提供相应专业法律意见协助修改、审查合同以及其他法律文书，并提供相应专业法律意见;集团公司及各二级子、分公司发生的各类法律争议事务；集团公司及各二级子、分公司发生的各类法律争议事务；对公司日常工作运营管理中出现的各类法律问题咨询服务及法律支对公司日常工作运营管理中出现的各类法律问题咨询服务及法律支持服务持服务；参与重大合同谈判与签订，对合同

4、内容及签订过程进行法律风险控参与重大合同谈判与签订，对合同内容及签订过程进行法律风险控制制；审核、评估外聘律师的资质及委托的律师事务所资格，代理企业参审核、评估外聘律师的资质及委托的律师事务所资格，代理企业参加诉讼、仲裁、调解等事宜。加诉讼、仲裁、调解等事宜。法务审计监察中心法务审计监察中心 法务审计监察中心（LEGAL AUDIT SUPERVISION CENTER）“我们是谁”“我们是谁”Who We Are 协助制定公司审计规划、实施策略及具体实施计划；协助制定公司审计规划、实施策略及具体实施计划；财务经营审计：实施定期和不定期对集团公司各部门及各级公司的财财务经营审计：实施定期和不定

5、期对集团公司各部门及各级公司的财务状况和经营活动进行审计，包括财务收支审计、经营审计、年度经营务状况和经营活动进行审计，包括财务收支审计、经营审计、年度经营业绩审计评价，对公司财务收支、预决算、资产质量、经营绩效及其他业绩审计评价，对公司财务收支、预决算、资产质量、经营绩效及其他经济活动进行审计监督，并出具报告；经济活动进行审计监督，并出具报告；参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动；参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动；经济合同审计，对公司合同项目的内部控制，对重大投资和大宗招标经济合同审计，对公司合同项目的内部控制，对重大投资和大宗招标采购项目

6、等进行事前、事中和事后审计；采购项目等进行事前、事中和事后审计；人事审计：对公司各部门及各级公司第一负责人任期审计、离任审计；人事审计：对公司各部门及各级公司第一负责人任期审计、离任审计；发生重大财务异常情况进行专项经济责任审计。发生重大财务异常情况进行专项经济责任审计。法务审计监察中心法务审计监察中心 法务审计监察中心（LEGAL AUDIT SUPERVISION CENTER）“我们是谁”“我们是谁”Who We Are 负责公司整体运行情况监督、检查，重点对失职、渎职、原则性问题进负责公司整体运行情况监督、检查，重点对失职、渎职、原则性问题进行查处行查处 对各部门职责范围内工作开展情况

7、进行监督、抽查、考评；对各部门职责范围内工作开展情况进行监督、抽查、考评；对各部门违反公司利益行为进行监督、检查、考评；对各部门违反公司利益行为进行监督、检查、考评；受理员工、客户举报并调查落实，纠正和处理经营管理中的违法违纪行为；受理员工、客户举报并调查落实，纠正和处理经营管理中的违法违纪行为；定期核查各项经营数据及报销费用的真实性、合规性，并将核查结果上报。定期核查各项经营数据及报销费用的真实性、合规性，并将核查结果上报。定期对公司各职能部门整体管理状况及管理职责实施情况进行评估定期对公司各职能部门整体管理状况及管理职责实施情况进行评估 负责定期对各部门职责、制度执行方面的差异项进行累计评

8、定，并对查出的负责定期对各部门职责、制度执行方面的差异项进行累计评定，并对查出的重大异常及管理失控项进行分析评估；重大异常及管理失控项进行分析评估；负责对公司管理人员的违规违纪、工作方式方法、工作失误、失职、渎职、负责对公司管理人员的违规违纪、工作方式方法、工作失误、失职、渎职、原则性问题、管理协调能力等项目进行过程累计分析。原则性问题、管理协调能力等项目进行过程累计分析。法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 目标客户 产品优势 创造价值 What?产品推介？法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products

9、 目标客户 销售部门 人事部门 YOU!公司每位 员工 产品部门 法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 产品优势 作为企业的一个支持部门，处于内部供应商的地位，我们的职能是向集团内部客户供应与法律事务、内部审计和监察相关的服务和产品。法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 规则RULE 法律法规 公司规章制度 企业是由不同岗位、不同职能的人组织起来的集体，必须按照一定的规则规则、方式作为法律法律上的纽带相互联系起来，企业与员工和睦相处，共同作用，减少摩擦，有效运行，企业才可能有一个好的内部环境，才

10、能提高经营效益。法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 规则RULE 公司 人力资源制度 财务管理制度 规章 行政管理制度 品质管理制度 制度 后勤管理制度 工厂管理制度 这些规则和工具的法律专业属性，规则范围的确定、工具的构造和使用这些规则和工具的法律专业属性，规则范围的确定、工具的构造和使用成本的测定，都需要由了解公司商业目标及执行的法律专家来进行。成本的测定，都需要由了解公司商业目标及执行的法律专家来进行。这是你们对法务审计监察中心的基本需求，是我们存在的根本原因。这是你们对法务审计监察中心的基本需求，是我们存在的根本原因。法务审计监察中心

11、法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 规则RULE 规则的规则的产出产出 1.收集和关注外部法制环境变化 3.标准流程、示范文本修订完善 2.公司章程、规章制度的修订完善 法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 规则RULE 法律不是预防自己犯法的知识，它其实是一种工具，一种可以用来实现法律不是预防自己犯法的知识，它其实是一种工具，一种可以用来实现自己利益最大化，而又不违背规则的一套技艺自己利益最大化，而又不违背规则的一套技艺 犹太商人：以狡猾闻名于世亦注重规则 中国商人：却往往不遵守游戏规则 法务审计监察中心法

12、务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 数据DATA 管理数据管理数据 风险数据风险数据 调查分析调查分析 报告评价报告评价 法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 数据DATA 法务 审计 监察 法法律合规律合规风险点信息收风险点信息收集，个案调查集，个案调查 风险识别，定性和定量风险识别，定性和定量分分析析 评评估分估分级级 确定风险管理重点，制确定风险管理重点，制定管理定管理策略和危机预案策略和危机预案 财务收支、财务计划执行财务收支、财务计划执行情况审计报告情况审计报告 经营活动绩效审计评价和经营活动绩效审计

13、评价和报告报告 项目内部控制的有效性和项目内部控制的有效性和适当性调查分析适当性调查分析 公司管理的有效性和真实公司管理的有效性和真实性调查分析性调查分析 专项经济责任审计报告专项经济责任审计报告 公司运营管理隐患及公司运营管理隐患及重大违规、违纪、失重大违规、违纪、失职现象分析报告职现象分析报告 整改措施的跟踪落实整改措施的跟踪落实情况报告情况报告 岗位职责和管理活动岗位职责和管理活动的效能、效率及效益的效能、效率及效益情况监督检查报告情况监督检查报告 法务审计监察中心法务审计监察中心 解决方案SOLUTION “我们的产品”“我们的产品”Our Products 客户拖客户拖欠账款欠账款

14、信用证信用证欺诈欺诈 谈判谈判破裂破裂 专利专利 侵权侵权 职务职务 犯罪犯罪 员工员工 违纪违纪 履约履约风险风险 法务审计监察中心法务审计监察中心 解决方案SOLUTION “我们的产品”“我们的产品”Our Products 日常经营管理事务日常经营管理事务 重大事项重大事项/突发事件突发事件 普遍行为防范普遍行为防范 -资信证明 -履约能力调查 -格式文件设计 -授权文件 -交易条款诊断 -量化指标 合规性判断合规性判断 日常法律事务咨询日常法律事务咨询 诉讼时效提示诉讼时效提示 履约计划履约计划 协商和谈判方案协商和谈判方案 法律风险信息改法律风险信息改进进 紧急补救措施紧急补救措施

15、-应对行动方案-法律行动-时效灭失的补救与反补救-证据保存调取 纠纷处理纠纷处理 案件处理案件处理 债权催收债权催收 管理责任追究管理责任追究 意见书意见书 立场文书立场文书 沟通沟通 诊断诊断 诉讼诉讼 仲裁仲裁 决策决策 谏言谏言 联合联合 评审评审 问卷问卷 备忘备忘 谈判谈判 和解和解 法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 支持你的目标的实现支持你的目标的实现 是我们的使命是我们的使命 亦是我们价值的实现亦是我们价值的实现 法务审计监察中心法务审计监察中心 “我们的产品”“我们的产品”Our Products 提高合规水平，减少被指控的

16、风险 运用甚至创造法律工具为公司市场战略服务 提高法律技术水平，减少未来败诉风险 举例来说，我们为你创造价值的方式举例来说，我们为你创造价值的方式 增加增加公司公司收入收入 节约节约公司公司成本成本 创造价值 Creation of Value 法务审计监察中心法务审计监察中心 “产品使用指南”“产品使用指南”Users Manual 恪守职业道德准则恪守职业道德准则 秉持强烈的问题秉持强烈的问题意识及风险意识意识及风险意识 遵循标准工作流程遵循标准工作流程 培养责任心和团队协作精神培养责任心和团队协作精神 法务审计监察中心法务审计监察中心 “产品使用指南”“产品使用指南”Users Manual 合同签订风险和注意事项 公司EIP合同签批申请流程 签订合同 法务审计监察中心法务审计监察中心 “产品使用指南”“产品使用指南”Users Manual 合同签订风险和注意事项 签订合同 实例实例1：“甲方还欠款一万元”、“甲方还欠款一万元”、“甲方还欠乙方货款一万元”就有两“甲方还欠乙方货款一万元”就有两种理解：一种是“归还（读作种理解：一种是“归还（读作HUAN）欠款一万元；另一种是“还