索尼绿色伙伴计划文件 GP 3.doc

1、OEM环境质量保证管理系统OEM环境质量保证管理系统Non-Use of Environmentally Hazardous Substances in OEM ProductManagement Systems 序言本管理系统规定了在OEM产品中，保证确实不使用超过XX公司指定的“禁止使用物质”基准值的物质的“环境质量保证管理系统”规定事项。适用范围本文件对于向XX公司交货产品的贵公司规定XX公司规定的环境管理物质中有关“禁止适用物质”的管理系统的规定事项。.关联文件本文件管理对象有关环境管理物质记载的标准以及有关“禁止使用物质”的测定方法和有关测定的实施、运用的手册类文件如下所示，称为关联

2、文件。在实际使用时，请确认改订履历，使用最终版本。规定文件的分类文件名发行日禁止物质、禁止计划基准SS-0025902年3月29日测定用手册STM-0081、 STM-008202年3月29日-测定频度-产品的构成部件的确认测定运用手册02年10月 日. 定义产品：指XX公司向第三者委托生产，或从第三者采购后进行销售、颁发的产品。同时也包括与产品同包装的附属品以及附属的副材料(包装材、包装部件、捆扎带、聚氯乙烯袋、塑料袋、粘接胶带等)。不适合:指含有允许浓度以上的“禁止使用物质”。筛选判定:指用作为SS-00259规定的测定和允许浓度的判定方法规定“LG公司技术手册”的筛选试验和判定基准来判断

3、是否合格的判定。产品订货单位指XX公司的网络公司等订货该OEM产品的部门。绿色伙伴索尼的认定管理中心根据“绿色伙伴环境质量认定标准”认定为绿色伙伴的单位。.环境质量保证管理系统4.1 一般规定事项贵公司必须按照本文件的规定在OEM产品的设计、零部件和副材料的选定、生产的各工艺中，确实保证所有的零部件和副材料等均不使用超过允许值的“禁止使用物质”。另外，还必须建立为了保证确实不使用的管理系统，持续贯彻运营该管理系统。4.2 部件和副材料的选定及提供单位的管理贵公司对于使用于OEM产品的零部件、副材料及其提供单位的有关选定，应按照以下的程序建立管理系统。a) 零部件和副材料的选定程序b) 上述选定

4、的批准和记录管理程序使用于零部件的原材料均应为索尼绿色伙伴(各事业所的批准)的交货品。c) 选定的零部件和副材料的不使用“禁止使用物质”的有关确认程序该确认在设计阶段的选定、批量生产阶段以及确认变更时进行确认。d) 为进行上述确认的检查、试验程序以及有关记录的程序e) 批量生产时的管理程序包括为了防止与管理对象的原材料、零部件及副材料混淆，对识别、批量管理进行的基本原材料的跟踪等有关的必要程序。f) 零部件和副材料变更的有关程序零部件和副材料的变更中包括交货单位、生产单位、原材料的变更。g) 发现了不适合品时的处理以及向索尼报告的程序h) 贯彻从a)到g)的程序时需要的保持运营以及进行定期内部

5、监察的程序4.3 有关文件化的规定事项4.3.1 一般规定事项贵公司应将包括以下事项内容的环境质量管理系统文件化，并长期保存。a) 记述有关4.2项的从a)到h)的程序概要的文件该文件中，应包括组织内的职权和责任、批准程序、使用的文件格式等。b) 环境质量管理系统所需要的记录c) LG公司借用的文件的管理程序d) 本文件规定建立有关程序的程序4.3.2 文件管理环境质量保证管理系统所需要的文件，必须对以下事项规定程序，并进行管理。a) 文件的批准b) 文件的定期研讨，根据需要进行修订和重新批准c) 文件变更的识别d) 应保证该文件的版本是可以使用的最新版本。e) 标明索尼借用文件，并对其实行分

6、发管理f) 为了防止错误使用废止文件，需要时做适当的标记4.3.3记录的管理执行环境质量保证管理系统时必须进行必要的记录，对以下事项规定程序，并进行管理。）记载事项）记录的批准）记录的分发）记录的保管4.4 环境质量保证管理系统的变更贵公司的环境质量保证管理系统需要变更时，必须将其内容向LG公司联系，并且得到批准。LG公司根据内容的重要程度，认为需要进行判断时，进行监察，批准环境质量保证管理系统的持续有效性。贵公司当确认了变更后的有效性之后，应按照变更内容实施。经营者的责任经营者应该充分认识环境质量保证管理的重要性，确保、提供需要的资源，同时应向组织内部贯彻其重要性。5.1责任和权限经营者应明

7、确规定执行环境质量保证管理系统的责任、权限及其它们的相互关系，并让贵公司全体人员均知晓。5.2环境关联物质管理负责人经营者应从管理人员中任命环境关联物质管理负责人。不管给予环境关联物质管理负责人的其他责任如何，必须具有以下所述的责任和权限。a) 应确实建立、实施及保持环境质量保证管理系统中需要的程序。b) 应将环境质量保证管理系统的实施情况报告给经营者。c) 计划贵公司的“内部监察”，并贯彻实施。 5.3资源5.3.1 一般规定事项经营者必须确保包括测定仪器在内的环境质量保证管理系统所需要的资源，并进行提供。另外，对从事影响环境质量保证管理系统的工作人员，必须实施有关教育训练，加强工作能力。5

8、.3.2 能力、认识以及教育训练贵公司为了确保从事影响环境质量保证管理系统的工作人员的工作能力，必须实施以下事项。a) 明确建立和维持运营环境质量保证管理系统所需要的工作能力。b) 进行教育训练以保证具有需要的工作能力。c) 对教育、训练、技能及经验应编制记录并长期保存。设计设计OEM产品时，为了确实保证不选择、不使用不适合“禁止使用物质”的允许值的零部件等，必须实施以下事项。6.1零部件的选定设计OEM产品时，必须编制零部件、副材料一览表及其原材料一览表，同时应确认以下事项。a) 该零部件等的原材料应是从索尼的绿色伙伴采购的。b) 该零部件等应是按照贵公司规定的基准，并由批准合格的提供单位提

9、供的。c) 对于可以进行测定的“禁止使用物质”必须通过不使用证明书和测定数据来确认零部件和原材料中不含有“禁止使用物质”，对于不能进行测定的“禁止使用物质”必须通过不使用证明书和成分表确认零部件和原材料中不含有“禁止使用物质”。不使用证明书(零部件检定用):是指证明使用于零部件的所有原材料“是从索尼绿色伙伴采购的”文件。记载事项:零部件名称、零部件编号、规格书编号、生产事业所使用材料的“部位” “原材料提供单位名称” “材料名型号名”使用添加剂的“部位” “原材料提供单位名称” “材料名型号名”附件资料:可以测定的物质(塑料中的镉)的测定数据不能测定的物质成分表零部件及副材料一览表中应包括以下

10、内容:a) 电气零部件b) 机构零部件c) 半导体设备d) 印刷线路板e) 记录媒体f) 包装材料g) 包装零部件h) 以零部件采购的附属品i) OEM产品里使用的副材料(粘结胶带、焊锡材料、粘合剂、螺丝等)的构成材料j) 生产过程中使用的物质k) 使用说明书l) 服务零部件原材料一览表中应包括以下内容:a) 用于塑料(包括橡胶)的稳定剂颜料染料b) 表表面处理(电镀等)、喷涂c) 涂料关于适用于“禁止适用物质”及其的允许值合对象物，应符合最新版的“索尼技术标准(SS-00259)”的规定。6.2 选定零部件的确认贵公司为了确实保证选定的零部件不含有超过允许值的“禁止适用物质”，除确认零部件和

11、原材料提供单位的不使用证明书以及测定数据以外，还应自己按照LG公司公司指定的“测定手册”实施对选定零部件和副材料的测定，将结果做成记录，并长期保存。但是，有关不能测定的“禁止使用物质”则不在此限。6.3 开始批量生产的确认为了得到开始批量生产的批准，必须向LG公司的OEM产品订货单位提出供确认零部件和副材料一览表以及选定零部件的不使用证明书和测定数据等。批量生产必须在得到索尼OEM产品订货单位的开始批量生产批准后方可进行。OEM产品订货单位审查了提交的文件并根据需要自己进行测定，确认其妥当之后，方可以批准批量生产开始。购买管理7.1一般规定事项贵公司必须建立和持续保证零部件和副材料等的采购品中

12、不含有超过允许值的“禁止使用物质”的程序，并贯彻运营。7.2 零部件和副材料的采购单位的选定及管理贵公司必须对于零部件和副材料等的采购单位是否满足以下事项以及有关环境关联物质的管理系统进行定期评价，然后选定被认为合适的采购单位。但是，采购单位是索尼的绿色伙伴时不在此限。向合作公司委托生产“半成品”时也包括在本规定事项之内。a) 与本文件规定的规定事项一样建立、运营管理系统。b) 零部件和副材料等原材料应从索尼的绿色伙伴中采购。7.3 原材料的采购单位原材料的采购单位应该是索尼的“绿色伙伴”。注)原材料供应单位如果不是“绿色伙伴”时，必须进行索尼的“绿色伙伴认定制度”的申请，被认定为“绿色伙伴”

13、。7.4 购买信息贵公司在采购零部件和副材料时，必须向采购单位提供有关“禁止使用物质”、“全废物质”以及它们的允许值的信息。7.5采购品的验收贵公司采购原材料、零部件以及副材料时，必须按照以下的程序确认验收原材料、零部件以及副材料是否符合规定要求。）必须有提供的零部件和副材料的一览表以及原材料一览表。）通过不使用证明书确认原材料、零部件以及副材料是否符合规定要求。） 关于不能测定物质以外的“禁止使用物质”，为了进行验收，必须实施测定，以确认原材料、零部件以及副材料是否符合规定要求。7.6采购品的接货采购品接货时、应确认采购品的原材料提供单位是索尼的绿色伙伴，同时通过采购品提供单位编制的不使用证

14、明书以及需要的检查数据，确认采购品是否符合规定要求，同时对可以测定的“禁止使用物质”进行接货检查，并将其结果做成记录，连同采购品验收用的不使用证明书一起长期保存。不使用证明书(零部件批量生产用):是用来证明交货的零部件与前述的“零部件验收”时提供的零部件相同，证明与零部件一起提交的“不使用证明书(零部件检定用)”上记载的原材料及其提供单位(绿色伙伴)相同的文件。记载事项:零部件名称、零部件编号、生产事业所、交货日、交货数量、交货批号生产的管理8.1一般规定事项生产中使用的原材料、零部件以及副材料等必须确实地使用被确认为合格的零部件和副材料，而且为了防止在生产过程中发生异常情况，需要建立必要的程

15、序，以保证正常的运营。8.2识别和跟踪能力在生产的全部过程中，为了防止没有确认为合格的物品和合格品相混淆，贵公司必须建立以下程序以保证正常运营。）被确认为合格的OEM产品、原材料、零部件以及副材料的识别）被确认为合格的原材料、零部件以及副材料和产品之间的跟踪）被确认为合格的生产工艺和OEM产品之间的跟踪）编制）和）所述的有关跟踪记录，并进行保存。8.3产品的交货OEM产品向XX公司交货时，必须添加该OEM产品的“不使用证明书”。另外，如果XX公司有要求时，还应提供零部件一览表、原材料一览表以及测定数据。不使用证明书(产品用):是指证明构成交货的产品的零部件、包装材料以及生产工艺中的副材料、添加剂等原材料均是“从索尼的绿色伙伴