杭州泰格医药科技股份有限公司限制性股票激励计划(1).PDF

1、 Tigermed Powering The Healthcare Product Development In China .1 证券代码：300347 证券简称：泰格医药 杭州泰格医药科技股份有限公司杭州泰格医药科技股份有限公司 股票增值权计划股票增值权计划（草案）（草案）二一四年六月二一四年六月 Tigermed Powering The Healthcare Product Development In China .2 声明声明 本公司全体董事、监事保证本计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特别提示特别提示 1、本股票增值权

2、计划依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法律、法规和规范性文件，以及杭州泰格医药科技股份有限公司章程制定。2、本股票增值权计划拟对七名非中国大陆居民员工 LI BIN、CHEN YANHONG、ZHU CHENGLANG、LU YUN、YE JUN、ZHANG LEI、Seung Young Choi 等授予股票增值权646,106 份，占当前公司股本总额21,360 万股的0.30%。3、上述员工均为公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的非中国大陆居民的中层管理人员、核心技术（业务）人员以及在公司工作时间满三年的部分员工。4、本计划涉及员工不包括公司董事（含独立董事

3、）、监事，亦不包括持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶和直系近亲属。5、每份股票增值权拥有在行权日以预先确定的行权价格 30.94 元/股和行权条件执行一次增值权收益的权利，如行权日公司股票收盘价高于行权价格，每份股票增值权可获得每股价差收益，泰格医药将以现金方式支付行权日公司股票收盘价格与行权价格之间的差额。股票增值权不涉及到实际股份，以泰格医药股票作为虚拟股票标的。6、本股票增值权计划将在股东大会审议通过本股票增值权计划之日起 30 日内将股票增值权工具授予给计划对象。Tigermed Powering The Healthcare Product Development In C

4、hina .3 7、股票增值权工具有效期内发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或派息、增发股票等事项，股票增值权工具的数量和行权价格将做相应的调整。股东大会授权董事会依前述已列明的原因调整股票增值权工具数量或行权价格。除上述情况外，因其他原因需要调整股票增值权工具数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。8、本股票增值权计划有效期为自股票增值权工具授权日起三年，其中自授权日起12 个月内为等待期。行权安排如下：行权期行权期 行权时间行权时间 可行权比例可行权比例 第一个行权期 自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授权日起24 个月内的最后一

5、个交易日当日止 50%第二个行权期 自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日起36 个月内的最后一个交易日当日止 50%在行权期内，若达到行权条件，员工可对相应比例的股票增值权行权。符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的部分由公司注销。如行权期内的任一年度公司业绩条件未达到行权条件的，对应行权期所获授的但尚未行权的股票增值权由公司注销。如行权期内的任一年度员工个人绩效考核条件未达标的，对应行权期所获授的但尚未行权的股票增值权由公司注销。9、股票增值权的业绩考核条件 本计划股票增值权分两期行权，行权考核年度为2014 年-2015 年，公司将对员工分年度进行绩效考核，每个

6、会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为员工的行权条件之一。绩效考核中公司业绩考核目标具体如下：行权期行权期 绩效考核目标绩效考核目标 第一个行权期 以2012年营业收入为基数，2014年营业收入增长率不低于60.01%；以2012年净利润为基数，2014 年净利润增长率不低于70.30%第二个行权期 以2012 年营业收入为基数，2015 年营业收入增长率不低于104.47%；以 Tigermed Powering The Healthcare Product Development In China .4 2012 年净利润为基数，2015 年净利润增长率不低于124.80%注：由于本次股

7、票增值权计划仅针对非中国大陆居民员工，系本公司2013 年股权激励计划的补充，其中涉及的部分非中国大陆居民员工由于无法在A 股开具账户而放弃了2013 年度股权激励计划授予的股票期权，故本次股票增值权计划的考核指标与公司2013 年推出的股权激励计划公司业绩指标保持一致。2014-2015年的净利润以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据。由本次股票增值权计划产生的成本将在经常性损益中列支。10、本股票增值权计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过。11、公司股票增值权计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交

8、易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。Tigermed Powering The Healthcare Product Development In China .5 目录目录 释义.6 第一章 总则.7 第二章 计划对象的确定依据和范围.8 第三章 股票增值权计划的具体内容.12 第四章 股票增值权计划的会计处理及对公司业绩的影响.20 第五章 公司实施股票增值权计划、授予股票增值权、行权的程序.22 第六章 公司与计划对象各自的权利和义务.24 第七章 股票增值权计划的变更和终止.25 第八章 附则.28 Tigermed

9、Powering The Healthcare Product Development In China .6 释义释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：泰格医药/公司/本公司 指 杭州泰格医药科技股份有限公司 股票增值权计划/本计划 指 杭州泰格医药科技股份有限公司股票增值权计划（草案）股票增值权 指 公司授予计划对象在一定的时期和条件下，获得规定数量的股票价格上升所带来的收益的权利；股票增值权是虚拟的股票增值权，不实际买卖股票，仅通过模拟股票市场价格变化的方式，在规定时段内，由公司向计划对象支付行权日公司股票收盘价格与行权价格之间的差额 标的股票 指 根据本计划计划对象有权购买

10、的公司虚拟股票 计划对象 指 本计划中获得股票增值权的非中国大陆居民的公司中层管理人员、核心技术（业务）人员以及在公司工作时间满三年的部分员工 授权日/授予日 指 公司向计划对象授予股票增值权的日期 等待期 指 股票增值权工具授权日至股票增值权工具每个行权期首个可行权日之间的时间 可行权日 指 计划对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日 行权 指 计划对象根据股票增值权计划，在规定的期间内以预先确定的价格和条件执行一次增值权收益的行为 行权价格 指 上市公司向计划对象授予股票增值权工具时所确定的、计划对象执行增值权的基准价格 有效期 指 从股票增值权工具本次授权日起到股票增值权工具失效止的时

11、间段 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 杭州泰格医药科技股份有限公司章程 元 指 人民币元 Tigermed Powering The Healthcare Product Development In China .7 第一章第一章 总则总则 为了进一步完善杭州泰格医药科技股份有限公司的法人治理结构，平衡企业短期目标与长期目标，增强公司中层管理人员、核心业务（技术）人员对实现公司持续、快速、健康发展的责任感、使命感，确保公司长期发展目标的实现，体现公司内部公平性，根据公司法

12、、证券法以及其他法律、法规、规范性文件和公司章程，制订了本股票增值权计划。一、制定本计划所遵循的基本原则一、制定本计划所遵循的基本原则（一）遵守公司法、证券法等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定；（二）奖励与约束相结合，坚持公平、公正、公开的原则；（三）股东利益、公司利益和计划对象利益一致，有利于公司的可持续发展；（四）维护股东权益，为股东带来更高效、持续的回报。二、制定本计划的目的二、制定本计划的目的（一）进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与计划对象之间的利益共享与约束机制；（二）实现对计划对象的长期奖励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司长远发

13、展更紧密地结合，防止人才流失，实现企业可持续发展；（三）体现公司内部公平性，使得满足条件的非中国大陆居民员工一定程度上可同大陆居民员工享有同等的公司股票收益。Tigermed Powering The Healthcare Product Development In China .8 第二章第二章 计划对象的确定依据和范围计划对象的确定依据和范围 一、计划对象的确定依据一、计划对象的确定依据（一）计划对象确定的法律依据 本股票增值权计划计划对象根据公司法、证券法及其他有关法律、法规和规范性文件以及泰格医药公司章程的相关规定，结合公司实际情况而确定。（二）计划对象确定的职务依据 本计划涉及的计

14、划对象为公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的非中国大陆居民的中层管理人员、核心业务（技术）人员以及在公司工作时间满三年的部分员工。（三）计划对象的考核依据 依据公司董事会通过的杭州泰格医药科技股份有限公司股票增值权计划实施考核办法对计划对象进行考核，计划对象经考核合格后方具有获得授予本期股票增值权的资格。（四）当出现本计划规定的不得成为计划对象的情形、计划对象职务变更、离职、丧失劳动力、退休、死亡、重大贡献等情形和公司需要引进重要人才的情形，公司董事会可对依据相关规定及本计划的有关规定对计划对象进行调整。二、计划对象的说明二、计划对象的说明（一）计划对象的范围 本计划涉及的计划

15、对象共计 7 人，均为非中国大陆居民的公司中层管理人员、核心业务（技术）人员以及在公司工作时间满三年的部分员工。1、所有计划对象必须在本计划的考核期内在公司或公司全资子公司任职并已与公司签署劳动合同或聘用合同。Tigermed Powering The Healthcare Product Development In China .9 2、所有参与本计划的计划对象不能同时参加其他任何上市公司激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本计划。3、已经参与公司上市前激励计划的员工，不在本次计划范围。4、上述计划对象均属于公司本部及全资子公司。（二）计划对象合理性说明 1、公司属于临床

16、试验合同研究组织（Contract Research Organization，CRO），主营业务是为医药产品研发提供 I 至 IV 期临床试验技术服务、数据管理、统计分析、注册申报、现场管理服务（SMO）、中心检测、医学影像、健康咨询等临床研究服务。临床试验CRO 企业的核心资源是人才，技术人才的稳定可以保证项目顺利进行，保证服务质量，有利于公司的长期发展，提升公司效益。故公司计划实施本次股票增值权计划，保留公司发展需要的人才。2、本次股票增值权的计划对象主要是对公司经营业绩和未来发展有直接影响的非中国大陆居民的公司中层管理人员、核心技术（业务）人员及在公司工作时间满三年的普通员工，这些人才是公司经营发展的关键力量，负责公司经营管理计划的制定与执行，其工作积极性、主动性与公司的业绩发展有很强的关联度，对顺利实现公司经营发展战略具有关键作用。本计划有利于增强所有计划对象对实现公司持续、快速、健康发展的责任感、使命感，建立股东与上述人员之间的利益共享与约束机制，并能够有效稳定公司管理团队，调动其积极性、创造性，激发其工作热情，带领企业开拓进取，从而确保公司发展战略和经营目标的实现。3、泰